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信达证券资管业务内控不完善,被证监局责令改正

来源:金融界      时间:2023-06-07 07:45:49


(资料图片)

日前,北京证监局对信达证券(行情601059,诊股)出具责令改正监管措施,指其开展资产管理业务过程中存在问题。

一是资产管理业务的内部控制管理不完善、合规管理不到位。

二是资产管理产品投资运作不规范,投资决策不审慎,投资对象尽职调查和风险评估不到位,违规投资法律依据不充分的收(受)益权,个别资产管理产品投资运作过程中未落实主动管理职责。

北京证监局指出,张延强作为时任分管资产管理业务高管,对相关违规行为负有直接管理责任,对信达证券采取责令改正的行政监管措施,对张延强采取出具警示函的行政监督管理措施。要求信达证券应采取切实有效的整改措施,提升资产管理业务内部控制有效性,加强业务审核,强化合规风险管控,实现合规稳健发展,并于30日内提交书面整改报告。

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